读创/深圳商报记者 陈燕青
再有券商投行被重罚。近日， *** 决定暂停万和证券保荐和债券承销业务三个月，并对其总经理、内核部门负责人、投行部门负责人和相关保荐代表人采取行政监管措施。
根据 *** 下发的监管措施决定书，万和证券主要存在两方面违规问题，一是投行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
资料显示，润科生物此前拟冲击创业板IPO，2021年4月IPO申报中止审查；乐的美拟冲击创业板IPO，2020年12月IPO申报中止审查；真美股份拟冲击创业板IPO， 2020年12月IPO申报中止审查；佳奇科技拟冲击创业板IPO，2021年7月IPO申报中止审查；华南装饰拟冲击深市主板IPO，2021年12月IPO审核未通过。
暂停业务资格堪称对投行业务的“顶级处罚”，对相关券商投行业务负面影响较大。此次处罚源起于 *** 年初组织开展的投行内控现场检查，9月6日 *** 已公布了对其他6家券商的处罚情况，对万和证券的处罚因需履行事先告知程序，故于近日公布。
*** 要求万和证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
资料显示，万和证券为深圳国资控股，前三大股东分别为深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司和深业集团有限公司，持股比例分别为53.09%、24.00%和7.58%。财务数据显示，万和证券去年实现营收1.81亿元，同比减少81.74%；归母净利润亏损2.15亿元。
审读：汪蓓
