专题：聚焦2023基金年报：基金经理如何调仓换股？谁家盈利能力最强？
基金2023年年报披露完毕，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。2023年4月14日，东海基金因股东深圳鹏博实业集团有限公司股权质押未能按期完成整改，被中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函。东海基金表示，股东方已提交整改报告。
东海基金成立于2013年2月25日，公司之一大股东为东海证券股份有限公司（持股49.9403%），其他主要股东包括深圳鹏博实业集团有限公司（持股27.3053%）、苏州市相城区江南化纤集团有限公司（持股22.7544%）。截至2023年末已披露数据，东海基金旗下产品管理规模为198.76亿元。产品结构方面，东海基金旗下基金以固收类产品为主，公司2023年末债券型基金规模为197.05亿元、占比超过99%。
数据显示，东海基金近年来多次收到监管部门罚单，曾因涉嫌操纵市场等违规行为被开展自律调查。2021年11月，中国银行间市场交易商协会发布公告称，对东海基金启动自律调查。公告显示，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。
同年，因在私募资产管理业务过程中存在的问题，中国证券监督管理委员会上海监管局对东海基金出具责令整改，及在整改期间暂停办理公司私募资产管理计划备案的行政监管措施。东海基金相关责任人员被出具行政监管措施。
业内人士表示，对于公募基金行业而言，应树立合规创造价值的理念，合规经营也是基金公司发展的生命线。此前， *** 主席吴清也指出，下一步监管工作重点是突出“两强两严”，严监严管也有利于促进基金行业高质量发展。
